进入农历马年，国内银行业在首席合规官的岗位推进上按下加速键。
2月27日，建设银行与交通银行同日发布公告，正式宣布首席合规官任命。其中，建行董事会审议通过由行长张毅兼任该行首席合规官，自2月27日起生效；交行则聘任首席风险官刘建军兼任首席合规官，其任职资格须待国家金融监督管理总局核准后生效。
除国有大行外，还有多家股份行及中小银行同日跟进披露首席合规官任职情况。浙商银行公告显示，董事会已聘任吕临华担任该行首席合规官，任期与第七届董事会一致，待其行长任职资格获监管核准后生效。此外，兰州银行和青岛农商行亦确定了首席合规官人选，两家银行均由行长兼任。
进入2026年以来，农业银行、中国银行、浦发银行、光大银行等多家银行已相继通过董事会决议，密集推进首席合规官的聘任工作。
2月份，多家银行陆续官宣首席合规官的人事任命。2月4日，齐鲁银行公告称，将聘任行长张华兼任首席合规官；2月11日，上海银行发布公告，该行董事会决定聘任施红敏为首席合规官，施红敏系该行现任行长兼首席财务官；2月12日，光大银行公告称，该行董事会同意聘任杨文化为副行长兼首席合规官，其任职资格将于获得金融监管总局核准之日起生效。
综合来看，此番人事布局的加速推进，直接动力源自监管层面的方向指引。
回溯来看，2024年12月，《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）出台，明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官应为高级管理人员，并允许行长（总经理）或其他高级管理人员兼任。
该《办法》自2025年3月1日起正式施行，同时设置了一年过渡期。金融监管部门此前指出，金融机构应当在过渡期内完成整改。
国家金融监督管理总局有关司局负责人此前表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。
在回应设立首席合规官的目的时，监管有关负责人表示，合规的核心要义是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”，这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。前期，金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责不够明确具体，难以满足合规管理的独立性要求。
《办法》顺应合规管理实际，借鉴国际良好做法，统一相关岗位名称，明确首席合规官和合规官的岗位设置和职责，统筹推进合规管理工作。
从当前银行业的实践情况来看，绝大多数机构在首席合规官的职位设置上，选择由现有高管层成员兼任，其中“行长兼任”成为主流模式。以苏州银行为例，该行首席合规官由行长王强兼任；上海银行则聘任行长施红敏担任该职务。而在浦发银行和光大银行，首席合规官由副行长兼任。
校对：王蔚
升富配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京行情 实时轮播
推荐资讯